基金有戰事:今年新增8家公司 信託PE券商染指

  • 时间:
  • 浏览:0
  • 来源:大发棋牌麻将_大发棋牌游戏大厅下载_大发棋牌ios

  成立才都并能了一年的圓信永豐基金髮展迅猛,5月火速發行第一隻公募基金,10月20日又開始募集第二隻基金。三季度末,該公司規模已有2.11億元。

  今年2月,中金基金成立,公募基金突破90家。

  來自中國基金業協會的數據顯示,截至2014年8月底,我國境內共有基金管理公司95家,其中合資公司48家,內資公司47家。綜觀當前的公募基金市場,基金公司數量已經突破90家,異常激烈的競爭激發著各種背景的股東進入公募行業的熱情。

  今年來,相繼有八家基金公司成立,分別是圓信永豐、中金基金、北信瑞豐、紅土創新、九泰基金、創金合信、嘉合基金以及深圳德棉博元基金。理財週報記者發現,雖然比去年全年15家新基金公司的數量有所減少,后来今年的新8家公司也給公募市場帶來了新的衝擊,比如,首家通過發起設立法律依据 由單一股東60 %持股的基金公司——中金基金;兩家PE背景基金公司——紅土創新、九泰基金;以及公募規模已經突破7億元的北信瑞豐。

  不過,新公司仍然難逃高管動蕩的宿命,包括中金基金、紅土創新、嘉合基金在內,年內都發生了高管變更。

   信託係:園信、北信公募已有斬獲,嘉合三次高管變更

  步伐最快的無疑是圓信永豐基金公司。

  作為廈門首家及海西首家兩岸合資的證券投資基金管理公司,圓信永豐擁有純正的信託背景,其股東方廈門國際信託公司持有其51%的股份,另一股東永豐證券投資信託公司持股49%。

  該公司首只公募産品圓信永豐純債基金於今年5月60 日成立,首募規模為2.07億份,彼時,公司剛成立5個月。對於短期內發行第一隻基金,圓信永豐基金副總經理董曉亮解釋稱,“由於看準2013年債市遭遇滑鐵盧跌出來的機遇,看好2014年的債市慢牛行情,后来圓信永豐在今年上三天果斷發行了圓信永豐純債基金。”據Wind數據顯示,截至10月60 日,該基金已經取得了3.3%的業績回報,年化收益率達到8.58%。

  火速發行第一隻公募基金後,圓信永豐的第二隻公募産品圓信永豐雙紅利混合型基金于10月20日開始募集,定於11月14日結束募集,該基金也是圓信永豐旗下首只權益類基金産品,由圓信永豐基金首席投資官洪流親自擔綱管理。

  Wind數據顯示,截至三季度末,圓信永豐公募管理規模為2.11億元。

  圓信永豐在專戶業務上依舊領先,目前旗下已有對衝策略1號、互惠1號、互惠2號、善翔穩健1號等10多個專戶産品。

  圓信永豐的越来很快起步得益於股東的強力推動,其中廈門國際信託是廈門金圓投資集團有限公司旗下的控股公司,註冊資本16億元人民幣,截至2013年末管理資産已經近1360 億元;而永豐投信則是台灣永豐金融控股股份有限公司的全資子公司,已于60 2年在台灣證券交易所掛牌上市。同樣在今年成立的北信瑞豐,也是信託背景的公募基金。

  北信瑞豐成立於2014年3月初,是由北京國際信託有限公司與萊州瑞海投資有限公司兩家股東一块儿發起設立的基金公司,公司註冊資本1.7億元人民幣。北京國際信託有限公司出資1.02億元,持有60 %股份;萊州瑞海投資有限公司出資660 0萬元,持有40%股份。

  Wind數據顯示,截至三季度末,北信瑞豐資産管理規模為7.43億元,是新成立的8家公司中,公募管理規模最多的一家,目前旗下産品都并能了債券型基金北信瑞豐穩定收益A/C,于8月27日成立,基金經理是王靖,曾在華夏基金任職。

  專戶方面,北信瑞豐旗下有“豐慶”、“豐潤”、“豐盛”三個系列,共5隻産品,均是8月1日後成立的。不過,接受理財週報記者採訪時,一位華北地區基金人士透露,北信瑞豐專戶發展相當越来很快,目前資管産品已經超過10隻,“這與其信託背景有著很大的關係。”

  另一家信託係的新基金公司是嘉合基金。公開資料顯示,嘉合基金註冊資金人民幣1億元,其中中航信託股份有限公司出資比例為60 %,上海慧弘國際貿易有限公司出資比例為25%,廣東萬和集團有限公司出資比例為25%,福建省聖農實業有限公司出資比例為20%。

  不過,於今年7月60 日在上海註冊的嘉合基金,已經發生了多次重要管理職位變更。

  田昆是嘉合基金首任總經理,任職未滿一個月,公司便公告稱田昆由於個人意味 離任,並什么都那么轉任公司一点職位,總經理一職由常務副總經理徐岱代任;10月21日,嘉合基金再發公告稱,代任總經理徐岱自10月21日起正式擔任嘉合基金總經理職務。

  三天之後,嘉合基金第三次發佈高管變動公告,督察長張萬瑋由於個人意味 離任,並未轉任公司一点工作崗位,副總經理高明代任公司督察長職務。

  PE係:紅土創新、九泰基金先發專戶

  相比信託背景公募的越来很快拓展,兩家PE係公募——紅土創新與九泰基金的步伐則相對緩慢。

  紅土創新成立於今年6月份,註冊資本為1億元,是PE大鱷深創投集團60 %出資控股的一家基金公司,也是首家PE係全資控股的公募基金。

  事實上,紅土創新基金團隊成員60 %來自於公募基金行業,20%骨幹力量來自於股東單位,投資、研究、管理團隊平均具有10年以上從業經驗。目前擔任董事長一職的是陳文正,其于60 1年加入深創投,目前任深創投副總裁,紅土創新基金籌建工作正是由其牽頭。此外,紅土創新基金總經理由原深創投分管綜合業務的邵鋼擔任,今年9月5日,由於紅土創新基金的原督察長李剛離職,邵鋼一块儿代任督察長職務。

  早在今年7月份,紅土創新在接受理財週報記者採訪時曾透露,“目前紅土創新基金有二十幾個人,投研團隊已經到位,基金經理等主要总要通過業內引薦而來,在行業內有多年的工作經驗,直接招聘的比較少。”距今已過去三個月,紅土創新在公募産品方面仍未有動作。

  不過,紅土創新基金已於今年9月初悄然推出一款專戶理財産品“紅土創新紅石1號資産管理計劃”,由銀河證券託管,是一款一對多的專戶産品。其産品介紹顯示,該資管計劃預計規模為60 00萬元人民幣,本資産管理計劃本委託財産以投資定增類為主。

  在業內人士看來,作為深創投的全資子公司,紅土創新基金會在投資研究方面得到深創投的大力支援。深創投在項目價值發現、優秀股票發掘上已操作多年,其在這方面的經驗,將助力公募基金日後挖掘優秀的股票。此外,深創投两种有眾多的高凈值LP,也利於公募基金髮展大客戶理財、專戶理財、定向投資等特殊品種。后来,紅土創新選擇重點發展專戶道路可能很大,另一家深創投係公募基金紅塔紅土的發展道路总要一定示範作用。

  7月3日,九泰基金成立,由昆吾九鼎投資管理有限公司和北京同創九鼎投資管理股份有限公司一块儿發起成立,是首家PE投資管理機構發起設立的公募基金管理公司。

  其成立不久,也經歷了高管變更的震蕩期,與此一块儿,九泰基金又在大舉擴充人手。據一位了解九泰基金的人士介紹,九泰基金將在年底前擴充到一百人,一百人的規模已經接近一家中型基金公司的規模,而理財週報記者最新得到的消息是,九泰基金目前在職人員已經超過了60 人。

  早在九泰基金成立之初,总要業內人士斷言,這家PE係基金公司將以專戶作為發展主線,公募産品可是我 作為輔助,而這也與近年來新成立的基金公司路數类式。

  九泰基金似乎沿尋著這樣的道路,已經開展了專戶業務。理財週報記者獲悉,目前,九泰基金要花费參與了兩個定增項目,涉及眾信旅遊和生冠A兩家公司。

  眾信旅遊9月26日發佈重組草案,公司擬以發行股份法律依据 ,購買郭洪斌等8名交易對方合計持有的竹園國旅70%的股權,並募集配套資金。

  公告顯示,竹園國旅70%股權交易作價為6.3億元,評估增值率為986.61%。按照81.56元/股的發行價格,公司支付股數772.44萬股。眾信旅遊一块儿擬向九泰基金、瑞聯投資、馮濱和白斌以相同價格發行股份募集配套資金不超2.1億元。

  10月15日,中冠A公告顯示,擬收購神州長城60 %的股權,擬發起設立由九泰基金擔任資産管理人的“九泰慧通定增2號特定客戶資産管理計劃”,並由九泰慧通定增2號計劃以現金法律依据 認購中冠A本次募集配套資金而非公開發行的股份。

  公告顯示,鋻於九泰慧通定增2號計劃目前尚未正式成立,后来由九泰基金代表九泰慧通定增2號計劃簽署本協議。此外,中冠A本次擬募集配套資金總額不超過6.1億元,其中九泰基金認購金額不超過1.1億元。

  都并能了看來,九泰基金專戶業務中要花费涉及兩個定增項目,一块儿,九泰基金醞釀中的公募産品总要兩隻,首只名為“九泰天寶靈活配置混合型證券投資基金”,第二隻為“銳富事件驅動混合型基金”。前者在公司成立之初就已經受到了媒體關注,後者則是10月份才獲得證監會受理。

  接受理財週報採訪時,一位接近九泰基金的人士透露,就在10月31日當天,首只權益類産品——“九泰天寶靈活配置混合型證券投資基金”已經正式獲批。

  上述了解九泰基金的人士也向理財週報記者介紹,不同於一点新成立的公司,九泰基金非常看好公募資産管理領域,正全力打造公募基金産品線,其投研團隊致力把握系統性投資機會,通過“事業部制+創新工場”模式推進業務。據其介紹,九泰基金看好中國公募基金市場的發展潛力,尤其是在産品和業務創新上有很大的空間。

  另據上述接近九泰基金的人士表示,目前在批的“銳富”是一隻創新型産品,九泰基金還有幾隻創新型産品正準備上報證監會。

  目前,九泰公募投研團隊由吳祖堯、黃敬東、趙勝利、梁銘超和劉開運等構成,其中吳祖堯是投資總監、總裁助理,黃敬東先後在鵬華、信達澳銀等公募基金任職;專戶方面,投研團隊由趙勝利擔任投資總監,朱笑迪擔任數量研究員,梁欣陽擔任投資經理助理。

   券商係:中金換帥,創金産品未有動靜

  今年新成立的基金公司還有中金基金、創金合信兩家公募。

  中金基金于1月15日獲得證監會正式批准,中國國際金融有限公司持股60 %,這是首家通過發起設立法律依据 由單一股東60 %持股的基金公司。早在去年9月22日,中金公司就向證監會提交發起設立基金公司申請,且為60 %持股。

  中金基金也沒能逃脫高管變更的宿命,9月20日,中金基金髮佈公告宣佈原法定代表人、董事長錢汝象離任,由現任中金公司首席運營官、董事總經理林壽康接任。

  資料顯示,中金基金高級管理人員構成為:董事長林壽康、總經理闞睿、副總經理及投資總監羅若宏、副總經理孫菁、督察長沈蕓。

  投委會成員中,石雲峰和郭黨鈺有公募基金工作經驗。前者曾在嘉實基金擔任機構投資部投資經理;後者在招商基金時,並未管理過公募基金,桑永亮曾擔任國泰君安研究所首席研究員。

  事實上,可能总要這樣一則高管變更,中金基金仍是一家低調的基金公司,直到9月底,中金基金首只公募産品中金純債才正式發行。記者了解到,中金基金于7月15日曾提交中金純債募集申請,證監會于8月19日審批通過,直到9月25日,中金基金才確定發行該産品,並公佈中金純債招募説明書。

  有意思的是,與圓信永豐和北信瑞豐兩家新公司一樣,中金基金首發産品亦是債券型基金。該基金公佈的投資比例為:債券類資産不低於基金資産的60 %,現金或到期日在一年以內的政府債券合計不低於5%。

  相比之下,今年7月才成立的創金合信基金目前在公募産品方面尚無動靜。

  由創立之初就立即實施股權激勵,創金合信幾乎“一炮而紅”,而其第一創業證券的股東背景、來自一創資産管理部的31人核心團隊、原基金大佬蘇彥祝從證券資管領域再度回歸公募等刺激性元素都為其賺足噱頭。

  作為新基金公司,招攬人才是最為關鍵的一步,顯然創金合信的員工持股計劃起到了先發制人的效果。但蘇彥祝曾向理財週報記者表示,“公募行業人才流動較大,很難積聚持續的人才優勢。基金公司是以人力資本為主要資本的行業,員工持股制度都并能 強化歸屬感,更加注重長期利益。”

  不過其也坦承,“員工持股這種形式會對基金公司長期發展産生較為持續的影響,但都并能了期望短期會立即産生顯著效果。”

  而在談及創立創金合信的意味 時,蘇彥祝表示,“新基金法正式發佈後,60 人以上的大集合都并能了新發行,若想繼續為更廣泛客戶提供資産管理服務,都并能了申請公募牌照。”

  至於新産品發行方面,創金合信明確表示,不會盲目追求數量和規模,但會追求精品,會考慮發行一点創新型的産品,並不急於彎道超車,可是我 要先把業績做好,希望找到一種適合此人 的差異化生存的商業模式。

  最近成立的一家公募基金是深圳德棉博元基金。博元投資8月11日晚間公告,公司擬與德棉股份設立深圳德棉博元基金管理有限公司,註冊資本1億元,其中公司和山東德棉各出資60 00萬元,各佔60 %股份。

  至此,今年來已經有8家新的基金公司加入了公募隊伍。